Стратегічні орієнтири » Розвиток системи фінансового моніторингу » Антонів К.В. Причини низького рівня подання повідомлень про підозрілі операції в галузі цінних паперів
Информація до матеріалу
 (голосов: 0)
29-05-2011, 10:30

Антонів К.В. Причини низького рівня подання повідомлень про підозрілі операції в галузі цінних паперів

Категорія: Розвиток системи фінансового моніторингу

УДК 336
© Антонів К.В., 2011

Причини низького рівня подання повідомлень про підозрілі операції в галузі цінних паперів

Результати тематичних досліджень та інші розвідувальні дані демонструють, що використання галузі цінних паперів для відмивання грошей являє собою фактичну загрозу. Сама по собі галузь однозначно може використовуватися для отримання прибутку незаконним шляхом з незаконних джерел. Ці доходи від незаконної діяльності призводять практично до «автоматичного» відмивання грошей. Це явище протиставляється більш традиційному застосуванню сектору цінних паперів для маскування джерела коштів, отриманих незаконним шляхом з іншого сектору.
Огляд опублікованих в повідомленнях про підозрілі операції (далі ППО) звітних показників з декількох Звітів про взаємну оцінку третього кола показує, що практика надання звітів ППО в галузі цінних паперів перебуває на відносно низькому рівні в порівнянні з банківською галуззю. Підбірка порівняльної статистики представлена нижче:
Країна A
Фінансова установа 2001 2002 2003 2004
Банки 911 1128 1212 1698
Обмін валют 21 28 199 330
Цінні папери 24 4 3 3
Країна В
Фін. установа 2002 2003 2004 2005
Банки 680 549 685 921
Обмін валют 102 106 39 20
Цінні папери 12 10 3 5
Країна С
Фін. установа 2002 2003 2004 2005
Банки 193 177 288 349
Обмін валют 0 0 0 0
Цінні папери 0 0 1 1
Країна D
Фін.установа 2002 2003 2004 2005
Банки 272 823 288 343 381 671 522 655
Обмін валют 5 723 209 512 269 284 383 567
Цінні папери 0 4 267 5 705 6 936
Відносно низькі показники по ППО звітності пояснюються відразу декількома факторами, у тому числі наступними:
• У деяких країнах тільки нещодавно вступили в силу вимоги з подання звітності по операціях з цінними паперами;
• У деяких країнах окремі вимоги щодо надання звітності у разі інсайдерської торгівлі, біржових махінацій та шахрайства з цінними паперами могли означати, що ППО по ВД в ПФР не представлялися;
• Більшість фондових посередників не приймає готівкові кошти;
• Визначення «цінного паперу» не відрізняється однорідністю;
• У деяких країнах цінні папери продаються учасниками інших галузей, наприклад, банківськими установами та страховими компаніями;
• Оскільки фондові ринки відрізняються високим темпом діяльності, а час здійснення транзакції грає вирішальне значення, посередники повинні діяти швидко від імені клієнта, таким чином, це може позначитися на здатності посередника (і, ймовірно, схильності) проводити ретельне вивчення транзакцій і представляти ППО;
• У деяких країнах не розуміють вимоги щодо представлення ППО; і
• Може скластися враження про те, що галузь цінних паперів не представляє інтересу для здійснення операцій з відмивання грошей / фінансуванню тероризму.
У деяких країнах правоохоронні органи повідомляють про те, що ППО, отримані з галузі цінних паперів, не містять достатніх відомостей, які дозволяли б їх використовувати для прийняття подальших заходів. Навпаки, продукти та схеми, які використовуються в галузі, часто відрізняються складністю і потребують спеціальних знань, щоб зрозуміти справжній характер грошових потоків. Крім того, завдяки міжнародному характеру галузі цінних паперів, можливість відстежити і накласти арешт на активи стає складнішою, ніж застосування цих заходів стосовно більш відчутних активів, що знаходяться на території країни.
Отже, необхідно заохочувати взаємодію між правоохоронними органами, ПФР, органами контролю і нагляду та установами галузі, оскільки кожне з них володіє відповідним досвідом у цій галузі, який може підвищити обізнаність про фактори ризику в даному секторі. Зокрема, отримання відомостей та відгуків безпосередньо від представників приватного сектору при розробці тематичних досліджень вкрай важливо для визначення користі від цих інструментів в галузі.

Посилання: Повідомлення про підозрілі операції, цінні папери, відмивання грошей

Дорогий відвідувач, Ви зайшли на сайт як незареєстрований користувач.
Рекомендуємо Вам зареєструватися або ввійти на сайт під своїм ім'ям.

Архів новин

Ноябрь 2018 (41)
Октябрь 2018 (178)
Июнь 2018 (5)
Май 2018 (4)
Апрель 2018 (16)
Февраль 2018 (3)
^